Veidlapa Nr. M-3 (8)
Studiju kursa apraksts
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas analīze un vadība
Kursa kods
JF_432
Zinātnes nozare
Tiesību zinātne
Kredītpunkti (ECTS)
3,00
Mērķauditorija
Civilā un militārā aizsardzība; Tiesību zinātne
LKI
7. līmenis
Studiju veids un forma
Pilna laika; Nepilna laika
Studiju kursa īstenotājs
Kursa vadītājs
Aldis Lieljuksis
Struktūrvienības vadītājs
Ieva Puzo
Struktūrvienība
Sociālo zinātņu fakultāte
Kontaktinformācija
Dzirciema iela 16, Rīga, szf@rsu.lv
Par studiju kursu
Mērķis
Sniegt zināšanas un prakstiskās iemaņas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanā un apkarošanā.
Priekšzināšanas
Bakalaura grāds vai otrā līmeņa augstākā profesionālā izglītība radniecīgajās nozarēs (ekonomikā, finansēs, komerczinībās, vadībzinībās, vai tiesībās) un ne mazāk kā 2 gadus pieredze darbā valsts vai pašvaldību iestādēs, tiesībsargājošās iestādēs vai arī ir atbilstoša darba pieredze uzņēmējdarbībā.
Studiju rezultāti
Zināšanas
1.Studenti izprot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un apkarošanas tiesisko regulējumu un institucionālo sistēmu pasaulē un Latvijā. Zina šo noziedzīgo nodarījumu identificējošās pazīmes un raksturīgākās materiālās un ideālās pēdas.
Prasmes
1.Studenti atpazīst un dokumentē legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas pēdas.
Kompetences
1.Studenti prot piemērot tiesību normas, lai novērstu vai izmeklētu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma vai proliferācijas finansēšanu.
Vērtēšana
Patstāvīgais darbs
|
Virsraksts
|
% no gala vērtējuma
|
Vērtējums
|
|---|---|---|
|
1.
Patstāvīgais darbs |
-
|
-
|
|
Studenti patstāvīgi studē programmā ietvertos tiesību aktus, judikatūru un tiesu praksi, literatūru. Iegūtās zināšanas tiek pielietotas praktisko nodarbību laikā, kad studenti pilda pasniedzēju dotos uzdevumus modelējot situācijas un balstoties uz tiesību normām risina kāzusus.
|
||
Pārbaudījums
|
Virsraksts
|
% no gala vērtējuma
|
Vērtējums
|
|---|---|---|
|
1.
Pārbaudījums |
-
|
-
|
|
Studenti pēc lekcijām patstāvīgi studē norādītos tiesību aktus, judikatūru, tiesū praksi un literatūras avotus. Iegūtās zināšanas tiek pielietotas praktiskajās nodarbībās risinot kazusus vai citus pasniedzēju dotos uzdevumus.
|
||
|
2.
Pārbaudījums |
-
|
-
|
|
Studiju kursā līdz eksāmenam jāiesniedz viens referāts un jāsaņem vērtējums vismaz 55%. Kursa nobeigumā jākārto elektroniskā vidē eksāmens un jāsaņem vērtējums vismaz 55%. Nesekmīga vērtējuma gadījumā seko rīcība atbilstoši Studiju reglamentam Nr.1. Gala vērtējums ir atkarīgs no eksāmena rezultāta (95%; referāts – 5% no gala vērtējuma).
|
||
Studiju kursa tēmu plāns
PILNA LAIKA
1. daļa
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas starptautiskais tiesiskais regulējums un institucionālā sistēma
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un apkarošanas sistēma Latvijā
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu jēdziens un pierādīšanas standarts
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas stadijas, terorisma un proliferācijas finansēšana
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas krimināltiesiskie aspekti
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas kriminālistiskie aspekti (sākotnējās un turpmākās izmeklēšanas darbības)
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana kredītiestādēs (praktiskās darbības un sadarbība)
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošana vērtspapīru apritē
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošana vērtspapīru apritē
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un apkarošanas aspekti azartspēļu biznesā
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija autonomajos nodarījumos "stand-alone"
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Starptautiskās un starpinstitucionālās sadarbības aspekti izmeklējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju
|
Kopā kredītpunkti (ECTS):
3,00
Kontaktstundas:
24 ak. st.
Gala pārbaudījums:
Eksāmens (Rakstisks)
NEPILNA LAIKA
1. daļa
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas krimināltiesiskie aspekti
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas kriminālistiskie aspekti (sākotnējās un turpmākās izmeklēšanas darbības)
|
Kopā kredītpunkti (ECTS):
3,00
Kontaktstundas:
10 ak. st.
Gala pārbaudījums:
Eksāmens (Rakstisks)
Bibliogrāfija
Obligātā literatūra
1.
Noziedzīgi iegūtu līdezkļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums.
2.
Krimināllikums
3.
Operatīvās darbības likums
4.
Kontu reģistra likums
5.
Law on the Prevention of Money Laundering and Terrorism and Proliferation Financing
6.
COMMISSION DELEGATED REGULATION (EU) 2020/855
7.
Ārvalstu studentiem/For international students
8.
Criminal Law
9.
Operational Activities Law
10.
Account Register Law
11.
Law on the Prevention of Money Laundering and Terrorism and Proliferation Financing
12.
COMMISSION DELEGATED REGULATION (EU) 2020/855
Papildu literatūra
1.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasību izpildes metodoloģijas izstrādes normatīvie noteikumi. FKTK Noteikumi
2.
Ieteikumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei. FKTK ieteikumi
3.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas tipoloģijas un pazīmes.
4.
FATF 40 rekomendācijas
5.
Komisijas deleģētā regula (ES) 2020/855 (2020. gada 7. maijs)
6.
FATF Standards
7.
Pievienotās vērtības nodokļa likums
8.
Par nodokļiem un nodevām
9.
Finanšu instrumentu tirgus likums
10.
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums
11.
Azartspēļu un izložu likums
12.
Likums Par grāmatvedību
13.
Apdrošināšanas līguma likums
14.
Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam
15.
Kriminālprocesa likums
16.
Kredītiestāžu likums
17.
Law on International Sanctions and National Sanctions of the Republic of Latvia
18.
Žurnāls "Jurista Vārds" Nr.46/47 2013.g. Ralstu kŗājums: Noziedzīgi iegūtas mantas legalizācijas novēršana: normatīvās un prakstiskās aktualitātes
19.
Supranational risk assessment of the money laundering and terrorist financing risks affecting the Union
20.
Ārvalstu studentiem/For international students
21.
Supranational risk assessment of the money laundering and terrorist financing risks affecting the Union
22.
FATF Standards
Citi informācijas avoti
1.
Par tiesību normu par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu interpretāciju. Semāta krimināllietu departamenta senatoru kopsapulces lēmums. Rīga, 2019. gada 19. jūnijā