Veidlapa Nr. M-3 (8)
Studiju kursa apraksts
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas pārtraukšanas problēmas
Kursa kods
JF_099
Zinātnes nozare
Tiesību zinātne
Kredītpunkti (ECTS)
3,00
Mērķauditorija
Tiesību zinātne
LKI
7. līmenis
Studiju veids un forma
Pilna laika; Nepilna laika
Studiju kursa īstenotājs
Kursa vadītājs
Aldis Lieljuksis
Struktūrvienības vadītājs
Ieva Puzo
Struktūrvienība
Sociālo zinātņu fakultāte
Kontaktinformācija
Dzirciema iela 16, Rīga, szf@rsu.lv
Par studiju kursu
Mērķis
Apgūt noziedzīgi iegūtu līdzekļu un terorisma finansēšanas apkarošanas pamatus.
Priekšzināšanas
Krimināltiesības.
Studiju rezultāti
Zināšanas
1.Studējošais iegūst zināšanas un izpratni par studiju kursa saturā iekļautajām tēmām.
Prasmes
1.Prasmes analizēt, sintezēt un izvērtēt – prasmes pielietot iegūtās zināšanas kontaktējoties ar tiesību sargājošajām iestādēm vai kredītiestādēm un finanšu institūcijām. Studējošais iegūst prasmi pastāvīgi strukturēt savu mācīšanos, analizēt savu zināšanu līmeni un to racionāli papildināt, atlasīt un izvērtēt literatūras avotus.
Kompetences
1.Studējošais spēj pielietot iegūtās zināšanas praktiski. Spēj analizēt ar šo studiju kursu saistītos normatīvos tiesību aktus – gan starptautiskos, gan nacionālos.
Vērtēšana
Patstāvīgais darbs
|
Virsraksts
|
% no gala vērtējuma
|
Vērtējums
|
|---|---|---|
|
1.
Patstāvīgais darbs |
-
|
-
|
|
Studējošajiem jāizpilda viens referāts par kursā izskatītajiem jautājumiem. Ieteicams apskatāmos jautājumus saistīt ar maģistra darbu.
Lai izvērtētu studiju kursa kvalitāti kopumā, studentam jāaizpilda studiju kursa novērtēšanas anketa Studējošo portālā.
|
||
Pārbaudījums
|
Virsraksts
|
% no gala vērtējuma
|
Vērtējums
|
|---|---|---|
|
1.
Pārbaudījums |
-
|
-
|
|
Referāts; aktīva piedalīšanās nodarbībās. Studiju kursa pārbaudījums ir eksāmens. Tas tiek vērtēts, atbilstoši RSU Studiju reglamentam I.
|
||
Studiju kursa tēmu plāns
PILNA LAIKA
1. daļa
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu apkarošana kā starptautiska problēma.
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu apkarošana kā starptautiska problēma.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu apriti vērstie svarīgākie tiesību akti.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vērstā Latvijas institucionālā sistēma un tās elementu tiesības un pienākumi.
Izskatāmie jautājumi: Finanšu sektora attīstības padome. Ministrijas un to pārraudzības iestādes, FKTK, Prokuratūra un Kontroles dienests, kredītiestādes un finanšu iestādes, uzraugošās institūcijas.
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vērstā Latvijas institucionālā sistēma un tās elementu tiesības un pienākumi.
Izskatāmie jautājumi: Finanšu sektora attīstības padome. Ministrijas un to pārraudzības iestādes, FKTK, Prokuratūra un Kontroles dienests, kredītiestādes un finanšu iestādes, uzraugošās institūcijas.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Svarīgākie tiesību akti Latvijā starptautisko prasību nodrošināšanai.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums, Ministru kabineta noteikumi, FKTK noteikumi, kredītiestāžu un finanšu iestāžu iekšējās procedūras. Sadarbība starptautiskā līmenī.
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums, Ministru kabineta noteikumi, FKTK noteikumi, kredītiestāžu un finanšu iestāžu iekšējās procedūras. Sadarbība starptautiskā līmenī.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Finanšu sektoru un valsts institūciju sadarbība.
Izskatāmie jautājumi: aizdomīgi un neparasti finanšu darījumi. Atturēšanās no darījumiem. Finanšu līdzekļu iesaldēšana, finanšu līdzekļu aprites kontroles iespējas.
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Finanšu sektoru un valsts institūciju sadarbība.
Izskatāmie jautājumi: aizdomīgi un neparasti finanšu darījumi. Atturēšanās no darījumiem. Finanšu līdzekļu iesaldēšana, finanšu līdzekļu aprites kontroles iespējas.
|
Kopā kredītpunkti (ECTS):
3,00
Kontaktstundas:
20 ak. st.
Gala pārbaudījums:
Eksāmens (Rakstisks)
NEPILNA LAIKA
1. daļa
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu apkarošana kā starptautiska problēma.
|
-
Lekcija
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Svarīgākie tiesību akti Latvijā starptautisko prasību nodrošināšanai.
|
-
Nodarbība/Seminārs
|
Modalitāte
|
Norises vieta
|
Kontaktstundas
|
|---|---|---|
|
Klātiene
|
Auditorija
|
2
|
Tēmas
|
Finanšu sektoru un valsts institūciju sadarbība.
Izskatāmie jautājumi: aizdomīgi un neparasti finanšu darījumi. Atturēšanās no darījumiem. Finanšu līdzekļu iesaldēšana, finanšu līdzekļu aprites kontroles iespējas.
|
Kopā kredītpunkti (ECTS):
3,00
Kontaktstundas:
12 ak. st.
Gala pārbaudījums:
Eksāmens (Rakstisks)
Bibliogrāfija
Obligātā literatūra
1.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšans un proliferācijas novēršanas likums
Papildu literatūra
1.
Dārziņa L. Ekonomika ēnā starp skaitļiem un emocijām [tiešsaiste]. Rīga : Latvijas Vēstnesis, 2010. Pieejams: http://www.portalslv.lv/index.php?menu=doc&id=203101
2.
Krastiņš U. Krimināltiesību teorija un prakse. Viedokļi, problēmas, risinājumi 2009-2014.Rīga “TNA” 2015
3.
Krastiņš U., Liholaja V., Niedre, A. Krimināltiesības. Vispārīgā daļa. Rīga: TNA, 2008
4.
Krastiņš U., Liholaja, V., Hamkova D. Krimināllikuma zinātniski praktiskais komentārs. 2019.
5.
Kriminālprocesa komentāri A daļa. 2019.
6.
Lieljuksis A. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošana. Rīga : P&Ko, 2007, 379 lpp.
7.
Mincs, P. Krimināltiesību kurss. Sevišķā daļa Ar U. Krastiņa komentāriem. Rīga: TNA, 2001
8.
Barnes, Ross. Risk management framework [tiešsaiste]. Australia : Australian Capital Territory, 2005 . Pieejams: http://www.det.act.gov.au/__data/assets/word_doc/0011/19487/Oseas_Excurs_Att8C_RiskManagementFramework.doc
9.
Demetis, Dionysios S. Technology and Anti-Money Laundering: A Systems Theory and Risk-Based Approach. UK : Edward Elgar Publishing, 2010, 188 p.
10.
Geiger, Hans, Wuensch, Oliver. The Fight Against Money Laundering – An Economic Analysis of a Cost-Benefit Paradoxon [tiešsaiste]. Cīrihe : Hans Geiger. Pieejams: http://www.hansgeiger.ch/files/060929_AmlEconomicAnalysis.pdf
11.
Gilmore, William C. Dirty money: the evolution of international measures to counter money laundering and the financing of terrorism. EU : Council of Europe, 2004, 347 p.
12.
Hopton, Doug. Money Laundering: A Concise Guide for All Business. GBR : Ashgate Publishing Group, 2009, 232 p.
13.
Hopton, Doug. Money Laundering: A Concise Guide for All Business. GBR : Gower Publishing Limited, 2006, 182 p.
14.
Инсам А., Катцлер Й. Отмывание денег. Банковский мониторинг. Под перекрёстным огнём международных обязательств по соблюдению осмотрительности финансово- кредитными структурами. Вена: NWV, 2006. - 413 c.
15.
Робинсон Д. Всемирная прачечная: Террор, преступления и грязные деньги в оффшорном мире.- Москва: Альпина Бизнес Букс, 2004.- 540 с.
16.
1903.gada Sodu likums. Rīga: Valsts tipogrāfijas izdevums. 1925.g.
17.
Sodu likums ar komentāriem. Rīga: Valsts tipogrāfijas izdevums.1938.g.
18.
07.12.1984. likums "Latvijas Administratīvo pārkāpumu kodekss" (Ziņotājs, 51, 20.12.1984.) [stājas spēkā 01.07.1985.] ar grozījumiem, kas izsludināti līdz 22.12.2011. http://www.likumi.lv/doc.php?id=89648
19.
ANO konvencija pret narkotiku un psihotropo vielu nelegālu apgrozījumu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 25.05.1994. Pieejams: http://pro.nais.lv/naiser/doc.cfm?Key=02401119881220327692
20.
Starptautiskā Konvencija par cīņu pret terorismu finansēšanu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 14.12.2002. Pieejams: http://www.likumi.lv/doc.php?id=67176
21.
Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencija pret transnacionālo organizēto noziedzību: starptautiska konvencija : spēkā ar 29.09.2003. 2.februārī].
22.
23.
Apvienoto Nāciju Organizācijas Pretkorupcijas konvencija. Latvijas Vēstnesis 2005.30.novembrī Nr,191
24.
Eiropas Padomes konvencija par terorisma apkarošanu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 21.07.1999.
25.
EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2015/849 (2015. gada 20. maijs) par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmntošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eairopas Parlamenta un Padomes Regulu
26.
Konvencija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu, meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju : starptautiska konvencija : spēkā ar 01.04.1999. Pieejams: http://www.likumi.lv/doc.php?id=218304&from=off
27.
16.05.2005. "Eiropas Padomes konvencija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju" ("LV", 205 (4191), 30.12.2009.) [stājas spēkā 01.06.2010.]
29.
EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2017/541 2017. gada 15. martspar terorisma apkarošanu un ar ko aizstāj Padomes Pamatlēmumu 2002/475/TI un groza Padomes Lēmumu 2005/671/TI
31.
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums. Pieejams : https://likumi.lv/ta/id/280278-starptautisko-un-latvijas-republikas-nacionalo-sankciju-likums
32.
Krimināllikums. Spēkā no 01.04. 1999 /http://www.likumi.lv/doc.php?id=88966
33.
Kriminālprocesa likums. Spēkā no 01.10.2005. Pieejams: www.likumi.lv/doc.php?id=107820
34.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas un proliferācijas novēršanas likums, : LR likums : spēkā ar 13.08.2008. Pieejams: www.likumi.lv/doc.php?id=178987
35.
Noteikumi Nr.655 "Noteikumi par zemu nodokļu vai beznodokļu valstīm un teritorijām" Noteikumi 2020.gada 17.decembra noteikumi Nr.819
36.
Noteikumi Nr.233 „Finanšu sektora attīstības padomes nolikums” – LR Ministru kabinets, 03.03.2007 http://www.likumi.lv/doc.php?id=155625
37.
Noteikumi Nr.1092 "Kārtība, kādā valsts un pašvaldību institūcijas sniedz informāciju Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam" ("LV", 202 (3986), 30.12.2008.) [stājas spēkā 01.01.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=185935&from=off
38.
Noteikumi par kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem. Mk noteikumi Nr.408 Spēkā no 17.12.2019. Pieejams: https://likumi.lv/ta/id/309174-noteikumi-par-kartibu-kada-sniedzami-zinojumi-par-aizdomigiem-darijumiem
39.
Noteikumi Nr.36 "Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās" ("LV", 10 (3996), 22.01.2009.) [stājas spēkā 21.01.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=186600&from=off
40.
Ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas noteikumi. LB noteikumi Nr.36. Pieejams: https://likumi.lv/doc.php?id=192010
41.
Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un skaitliskā riska novērtējuma sistēmas izveides normatīvie noteikumi. FKTK Noteikumi Nr.135. Spēkā no 01.12.2019.
42.
Satversmes tiesas spriedumi:
43.
05.2009. Satversmes tiesas spriedums "Par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma 32.panta trešās daļas vārdu "ne vēlāk kā 60 dienu laikā" atbilstību Latvijas
44.
Republikas Satversmes 105.pantam" ("LV", 85 (4071), 02.06.2009.) [stājas spēkā 02.06.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=192711&from=off
45.
Tiesu prakse:
46.
Tiesu prakse lietās par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un par izvairīšanos no nodokļu maksāšanas.2013.gads . Interneta resurss http://at.gov.lv/lv/judikatura/tiesu-prakses-apkopojumi/kriminaltiesibas/
47.
Augstākās tiesas Senāta Krimināllietu departamenta 2012.gada 20.cecembra lēmums lietā SKK446/2012.pieejams:http://at.gov.lv/lv/judikatura/judikaturas-nolemumu-arhivs/senata-kriminallietu-departaments/klasifikators-pec-likuma-normam-ar-tezem/kriminallikuma-seviska-dala/#10
48.
Interneta resursi:
49.
www.countermoneylaundering.com
Citi informācijas avoti
1.
Pēc studenta ieskatiem